内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。()

第1题

加强监督工作的组织协调,总行进一步完善由纪委牵头，纪检监察（巡视)、党委办公室、组织人事、审计、（)等部门参加的监督工作协调联席会议制度，加强全行监督工作的信息沟通，促进监督工作协调和联动，形成合力。

A.信贷审批

B.财务会计

C.风险管理

D.内控合规

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第2题

关于员工违规行为的组织管理问题，总行内控合规部牵头负责全行违规积分工作的组织实施和日常管理，主要职责不包括（)。

A.统筹违规积分管理工作，组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度，持续完善违规积分管理工作机制

B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见，监督有关部门履行积分管理职责

C.负责员工违规积分信息管理

D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作

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第3题

各级行（）等操作风险分类控制部门，在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及自身职责分工及专业特长的范围内，为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持

A.财务会计

B.内控合规

C.信息科技

D.人力资源

E.监察和安全保卫

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第4题

内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（)。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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第5题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第6题

关于积分流程，外部监管机构监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.内控合规部门

C.被检查机构对应检查项目的牵头部门

D.人力资源部门

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第7题

关于员工轻微违规行为积分流程，下列说法正确的是（)。

A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核

B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时，必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定

C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，不再受理申诉

D.员工有权查询本人积分情况

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第8题

内控合规部门在复查员工对积分处理的异议时，原则上原审核人员不得参与。（)

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第9题

牵头拟定个人电子渠道签约业务所涉及的相关收费定价方案的部门是（)。

A.总行营运管理部

B.总行电子银行部

C.总行法律合规部

D.分行资负部

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第10题

银行全面风险分析报告的主体是（).

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.各业务经营管理部门

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内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。（）