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(请给出正确答案)
[判断题]
目前,我国基金机构与从业人员违背信义义务的后果主要是行政处罚与行政监管措施、自律监管措施与纪律处分、刑事法律责任、民事赔偿责任以及声誉损失。()此题为判断题(对,错)。
答案
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第2题
A.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B.基金从业人员挪用基金财产
C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度
D.基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议
第3题
A.本办法所称居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人
B.居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作
C.居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的,在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程
D.居间人应当履行信义义务
第4题
A.甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务
第7题
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述
C.基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
第8题
A.信义义务起源于信托领域,属于衡平法的重要组成部分
B.信义义务要求受托人为委托人最佳利益行事,像对待自己的财物一样谨慎、勤勉
C.信义义务要求受托人要忠实于委托人的信任,不得借为委托人处理事务之机从中牟利
D.信义义务通常可划分为忠实义务、注意义务、勤勉义务三个部分