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[判断题]

在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。()

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更多“在我国,可以从事资产管理业务的机构种类较多,有些机构尚未明确适用《证券投资基金法》或者《证券法》,因此对客户不负有信义义务。()”相关的问题

第1题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列哪些机构()。

A.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构

B.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行

C.保险公司、保险资产管理公司

D.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司

E.信托投资公司、财务公司、资产管理公司

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第2题

以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是?()

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

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第3题

经纪类证券公司可以从事以下业务()。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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第4题

保险公司、保险资产管理公司发生下列情形之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象:()

A.公司破产和解散时

B.涉嫌从事洗钱或者协助他人洗钱

C.受到反洗钱主管部门重大行政处罚

D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形

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第5题

证券资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。()
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第6题

直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。

A.中国证监会

B.资产评估协会

C.司法部

D.中国人民银行

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第7题

关于基金销售机构,以下说法正确的是()。

A.商业银行均可以销售基金

B.基金管理公司可以开展直销业务

C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

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第8题

机构在贷后管理工作中,对已违约或尚未违约但具有潜在风险的信贷资产、不良信贷资产,要在现场贷后检查的基础上,结合具体授信业务状况制定并落实“一户一策”的处置方案。()
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第9题

在我国,证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。

A.国务院证券委员会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D.财政部和国家发改委

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第10题

报检员从事报检工作应接受检验检疫机构的监督和管理,以下表述正确的有()。

A.报检员应在《报检员证》有效期届满7日前向发证检验检疫机构提出延期申请

B.检验检疫机构对报检员的管理实施差错登记制度

C.自理报检单位报检员可在注册地以外的检验检疫机构办理本单位的报检业务

D.报检员遗失《报检员证》的,在补办期间不得办理报检业务

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