题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。
金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
答案
查看答案
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
第2题
以下关于反洗钱的说法正确的是()。
A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
第5题
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息()。
A.销毁
B.移交国务院有关部门指定的机构
C.出售给其他金融机构
D.退还给客户
第8题
A.客户身份资料
B.客户交易记录
C.大额交易报告
D.可疑交易报告
第9题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构