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[多选题]

客户洗钱风险等级分类的原则是什么？（)

A.全面性

B.定性与定量相结合

C.持续性

D.性

答案

ABCD

发布时间：2022-07-27

更多“客户洗钱风险等级分类的原则是什么？（)”相关的问题

第1题

金融机构开展客户洗钱风险等级分类管理工作的原则是（)。

A.动态管理原则

B.同一性和全面性原则

C.风险相当原则

D.保密原则

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第2题

客户洗钱风险等级分类应遵循保密性原则。金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。（）

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第3题

总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门（）

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第4题

我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成，客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户（）

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第5题

借款人准入要求反洗钱执行状况良好无洗钱交易行为，农发行洗钱风险等级分类不得为（）及以上等级

A.低风险

B.中风险

C.高风险

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第6题

对于协助人民银行反洗钱调查，以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告，各分支行可采取的后续控制措施不包括（）。

A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

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第7题

客户身份识别中，应遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱风险、业务关系或交易，采取相应的

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第8题

证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第9题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（)的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。

A.公平公正

B.了解你的客户

C.合法审慎

D.保密

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第10题

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种()等。

各级行应妥善保存客户风险等级分类相关资料，包括客户风险等级分类过程中的各种（)等。

A.相关文件和资料

B.客户风险等级分类表

C.持续识别调查表和客户风险等级调整表

D.高风险客户清单

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