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[判断题]

个股场外衍生品业务因分类评级原因控制规模的，适用分类评级恢复后的“自动恢复”。（)

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发布时间：2022-07-27

更多“个股场外衍生品业务因分类评级原因控制规模的，适用分类评级恢复后的“自动恢复”。（)”相关的问题

第1题

场外衍生品业务风险等级为R5，仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。（)

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第2题

场外衍生品业务的特点有（)。

A.灵活性与可扩展性

B.数据一致性

C.准确性与时效性的取舍

D.低时延

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第3题

《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版)》及补充协议等是对证券业的场外衍生品业务进行规范，并要求证券公司签署主协议后在中国证券业协会进行备案。（)

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第4题

风险管理公司在计算流动性覆盖率的未来30日现金流出时，下列说法正确的是？（)

A.做市业务，期末余额为保证金、对冲头寸等资金占用

B.场外衍生品业务，期末余额为客户资产总额的10%与本月末场外衍生品业务市场风险资本准备之和

C.基差贸易、仓单串换、仓单约定购回等现货贸易的期末余额，为相关业务未来30日内的现金净流出，包括合同对应的货款、保证金、定金、以及场内交割金额等

D.仓单质押融出资金，为公司作为资金融出方时，按约定需支付给对手方的金额

E.仓单质押到期赎回，为公司作为资金融入方时，到期需支付给对手方的金额，以及场内质押仓单到期需补足的保证金等

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第5题

风险管理公司不符合标准仓单充抵场外衍生品交易保证金条件的，应（)。

A.立即停止新增标准仓单充抵场外衍生品交易保证金

B.立即停止标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易

C.于相关情形发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告

D.标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易到期终止

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第6题

远期、期权和互换都属于场外衍生品。（)

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第7题

关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）

A.远期合约常在场外交易

B.期货合约只在交易所交易

C.期权合约只在交易所交易

D.互换合约常在场外交易

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第8题

收益凭证作为证券公司的一项（)债务融资工具，以证券公司信用支撑，是证券公司以私募方式向（合格)投资者发行的，约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券。

A.场内市场

B.场外市场

C.债券市场

D.衍生品市场

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第9题

阅读下面四个风险事件的描述： i.期货子公司客户爆仓：受 PTA、价格大幅波动影响，某期货

子公司在向场外衍生品业务客户多次发出追加资金通知的情况下，该客户未依据合同约定追加足额资金或有效减仓以缩小风险敞口。故对该客户头寸采取强行平仓操作以释放风险，由此产生的损失金额 4 千余万元。 ii.乌龙指事件：2013年 8 月 16 日 11 点 05 分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超 5%。最高涨幅5.62%。下午 2 点，某证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，错误生成了巨量订单。 iii.海外投资爆雷：某证券旗下香港子公司在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金，于 2018 年度遭受重大损失，损失原因为外汇剧烈波动和相关市场标的价格波动。 iv.银行挤兑事件：2007 年受次贷危机影响，英国诺森罗克银行无法获得稳定的融资渠道，并发生了储户挤兑事件，短时间内就有 30 多亿英镑从该银行流出，占该行 240 多亿英镑存款总量的 12%左右。为避免系统性风险，英国政府出面维稳。下面对触发各个事件的主要风险类型排序正确是？（）

选项格式：A、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险

B、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险

C、操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险

D、信用风险、操作风险、市场风险、流动性风险

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第10题

金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时，应当查询企业的()，按规定对其交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查，并按国际收支申报和贸易外汇收支核查专用信息申报规定向外汇局报送信息。

A.可收汇额度

B.信用评级

C.名录状态与分类状态

D.外汇登记证

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