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场外衍生品业务风险等级为R5，仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。（)
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第1题
A.做市业务，期末余额为保证金、对冲头寸等资金占用
B.场外衍生品业务，期末余额为客户资产总额的10%与本月末场外衍生品业务市场风险资本准备之和
C.基差贸易、仓单串换、仓单约定购回等现货贸易的期末余额，为相关业务未来30日内的现金净流出，包括合同对应的货款、保证金、定金、以及场内交割金额等
D.仓单质押融出资金，为公司作为资金融出方时，按约定需支付给对手方的金额
E.仓单质押到期赎回，为公司作为资金融入方时，到期需支付给对手方的金额，以及场内质押仓单到期需补足的保证金等
第2题
A.能够带来认/申购费、管理费、超额业绩报酬收入
B.能够带来相关产品交易性收入(按销量划拨) :交易佣金及息差收入、两融、衍生品等收入
C.快速增加公司托管资产、交易量
D.能够撬动机构经纪业务发展(专业投资机构:如私募基金产品户)
第4题
A.立即停止新增标准仓单充抵场外衍生品交易保证金
B.立即停止标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易
C.于相关情形发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告
D.标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易到期终止
第6题
子公司在向场外衍生品业务客户多次发出追加资金通知的情况下，该客户未依据合同约定追加足额资金或有效减仓以缩小风险敞口。故对该客户头寸采取强行平仓操作以释放风险，由此产生的损失金额 4 千余万元。 ii.乌龙指事件：2013年 8 月 16 日 11 点 05 分上证指数出现大幅拉升大盘一分钟内涨超 5%。最高涨幅5.62%。下午 2 点，某证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，错误生成了巨量订单。 iii.海外投资爆雷：某证券旗下香港子公司在开曼注册成立的一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金，于 2018 年度遭受重大损失，损失原因为外汇剧烈波动和相关市场标的价格波动。 iv.银行挤兑事件：2007 年受次贷危机影响，英国诺森罗克银行无法获得稳定的融资渠道，并发生了储户挤兑事件，短时间内就有 30 多亿英镑从该银行流出，占该行 240 多亿英镑存款总量的 12%左右。为避免系统性风险，英国政府出面维稳。 下面对触发各个事件的主要风险类型排序正确是？（）
选项格式：A、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险
B、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险
C、操作风险、信用风险、市场风险、流动性风险
D、信用风险、操作风险、市场风险、流动性风险
第7题
A.银行对客户办理衍生品业务，应当坚持实需交易原则
B.实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景，并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。
C.银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构(暂不包括银行自身)。
D.衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务。
第8题
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.投资人利益优先
D.专业胜任
