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题目内容
（请给出正确答案）
A、保险金融机构应按照“知密最小化”原则，格控制知密围，应以最少环节保障配合调查工作的顺利开展
B、被调查的可疑交易主体若为保险业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失
C、保险业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供
D、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过格、规的部审批流程
答案
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第1题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第3题
A.在任何情形下,未经执法部门统一,金融机构不得与该员工面谈,以免将信息泄露给该员工
B.若有充分理由对该员工进行独立调查,则可对该员工进行面谈,必要时可予以解聘,但不得告知其正在接受调查
C.应该与该员工面谈,并告知其调查事宜,体现被调查事宜的严重性,以让该员工给与全面重视和配合
D.金融机构作为雇主有责任通知该员工其正在被执法部门调查,但不得告知金融机构收到作证传票或搜查令事宜
第7题
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时，应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责，造成严重后果的，都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中，为了取得客户的理解和配合，可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
第8题
A.境内、外银行业存款类金融机构
B.金融控股公司
C.证券业金融机构
D.保险业金融机构
E.交易及结算类金融公司
F.特殊目的载体及其他机构存放的活期存款
第9题
A.非金融机构和个人的金融商品转让要征收营业税
B.金银买卖业务，不征收营业税
C.中国人民银行对金融机构的贷款业务应征收营业税
D.保险企业取得的追偿款不征收营业税
第10题
A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的
B.封存48小时后，未接到继续封存通知的
C.接到《解除封存通知书》后
D.《反洗钱调查封存清单》期满后
