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[单选题]

下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是()

A.工作人员违规操作导致客户账户管理差错

B.为法人客户开立账户时审核资料不严

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.交易场地电脑设备不足

答案

C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

解析:证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险AB两项属于管理风险;D项属于技术风险

更多“下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是()”相关的问题

第1题

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

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第2题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

I加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识

II建立健全各项规章制度

III严格执行经纪业务操作规程

IV强化岗位制约和岗位监督

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第3题

按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括()。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险

A.①②③

B.①③

C.③④

D.①②

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第4题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第5题

根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定,下列各项中,属于开展金融衍生品业务管理原则的有()。

A.依法合规原则

B.套期保值原则

C.集中管理原则

D.风险可控原则

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第6题

下列各项中,不属于销售与收款业务风险的是()。

A.经营风险

B.管理风险

C.财务风险

D.合规风险

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第7题

下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《客户交易结算资金管理办法》

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第8题

为加强业务合规经营,促进业务健康发展,经纪人在平台作业需熟知信用分规则及红黄线行为管理。下列经纪人操作行为,属于红线行为的是()

A.帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费

B.侵占/挪用客户交易资金

C.在公司级经纪人搏学考试中作弊

D.故意隐瞒客户的不良信用情况

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第9题

经纪信用事业部应建立征信评级标准,根据客户身份、财产(资产)与收入状况(财务状况)、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等方面动态评估客户信用等级()
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第10题

根据中国石化应收款项管理办法的规定,下列各项中,属于应收款项管理原则的有()。

A.依法合规

B.运行高效

C.权责清晰

D.防控风险

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第11题

对于证券公司来说,整治非法证券活动工作可能涉及多个部门,包括()等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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