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题目内容
（请给出正确答案）
A．督察长不得从事基金销售相关的工作
B．督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议
C．督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
D．督察长应对公司的新产品出其合规意见
答案
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第1题
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
第2题
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第3题
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
第4题
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第5题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
第7题
A．基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性
B．基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产
C．基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记
D．基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
第8题
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
第9题
A.公平对待
B.公司独立运行
C.业务与信息隔离
D.经营运作公开、透明
第10题
A.开展一案双查工作，国家税务总局以党建办为牵头部门
B.开展一案双查工作，省以下税务局以纪检机构为牵头部门
C.一案双查联席会议如遇需紧急协调、沟通的事项，可随时召开组织
D.一案双查牵头部门组织开展调查应成立不少于2人的调查组，必要时可联合稽查、督察内审等部门人员参加
E.稽查等部门发现税务机关以外的国家机关或者工作人员涉嫌违反税收法律、行政法规或者其他违纪违法行为的，应当移交其主管部门
