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[单选题]

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

答案

C、I、IV

发布时间：2022-06-07

更多“以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》I”相关的问题

第1题

经纪类证券公司可以从事以下业务（)。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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第2题

下列不属于证券公司业务范围的是（)

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券上市安排

D.证券资产管理

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第3题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（)

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第4题

根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理

其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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第5题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（)业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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第6题

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。（)

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第7题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第8题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第9题

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其

董事会应当设立()。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书

A.①②④

B.①②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第10题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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