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[多选题]

根据个人理财业务从业人员的资质能力与工作业绩，个人理财业务从业人员可以区分为()。

A.理财经理

B.高级理财经理

C.关系经理

D.助理理财经理

E.资深理财经理

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发布时间：2022-07-27

更多“根据个人理财业务从业人员的资质能力与工作业绩，个人理财业务从业人员可以区分为（)。A．理财经理B．”相关的问题

第1题

根据对客户投资风险评估结果，理财业务从业人员应明确告知个人客户是否适合购买某类产品，不能向个人客户销售超过其风险评定等级的理财产品。（)

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第2题

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是（）。

A.只与本机构同事谈论客户的社会地位

B.在受雇期间妥善保存理财产品销售过程涉及时的相关资料

C.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他合作机构

D.任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露

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第3题

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（)。A.业务人员操守与胜任能力B.操

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。

A.业务人员操守与胜任能力

B.操作的合规性与规范性

C.是否存在错误销售和不当销售

D.是否配备必要的人员

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第4题

个人理财业务销售服务涉及的部门，包括哪些（)

A.银行业协会颁发的中国银行业从业人员(个人理财)资格认证

B.AFP、CFP、EFP、RFP等的理财师持证

C.中国农业银行个人理财业务从业资格证书

D.中国农业银行岗位资格考试

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第5题

以下有关银行理财中心的理财经理开展银保业务优劣势的说法中，正确的是()。①具备更高的综合素质、保险专业知识和销售能力，可以向中高端客户维介销售产品形态更复杂。保障功能更全面的复杂银行保险产品②需要进行繁杂的操作层事务工作，没办法专注于中高端存量客户的一对一销售与服务①相对于一线储蓄网点的柜员、大堂经理，银行理财中心的理财经理具有主动分析、筛选客户需求的条件与时间，可以根据客户分类后的需求导向来主动邀约目标客户⑨可以更精准地推介符合高净值客户财富特征与保障需求的针对性产品，甚至量身定制保险计划方案

A.②③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第6题

商业银行开展需要批准的个人理财业务，应具备的条件包括()。

A.具有相应的风险管理体系

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件

E.具有相应的内部控制制度