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[单选题]

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案

C、①②③④

更多“下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统…”相关的问题

第1题

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。A.证券承销与保荐业务资格B.证券自营业

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。

A.证券承销与保荐业务资格

B.证券自营业务资格

C.证券投资咨询业务资格

D.证券经纪业务资格

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第2题

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()个转让日内与申请主办

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第3题

以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是()。

A.002001

B.300188

C.830931

D.600000

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第4题

我国主要场外交易市场包括()和()。

A.全国性股权交易市场;区域性股权交易市场

B.全国中小企业股转系统;新三板

C.流通股股转系统;非流通股股转系统

D.挂牌转让系统;协议转让系统

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第5题

()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第6题

甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有()。

A.注册资本为200万元的A公司

B.注册资本为1200万元的B公司

C.实缴出资总额600万元的C普通合伙企业

D.甲公司监事刘某持有部分公司挂牌前的股份,本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元

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第7题

以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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第8题

转融通证券出借是在哪个系统进行的()。

A.交易所交易系统

B.中证金融的转融通平台

C.券商的融资融券业务管理系统

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第9题

全国股转系统接受的市价申报类型有()。

A.对手方最优价格申报、本方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.以上都对

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第10题

下列属于房地产业的是()。
下列属于房地产业的是()。

A、房地产投资开发业

B、房地产咨询业

C、房地产价格评估业

D、房地产经纪业

E、物业管理业

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