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（请给出正确答案）
A.证券承销与保荐业务；资产管理业务
B.证券承销与保荐业务；证券经纪业务
C.证券发行与承销；资产管理业务
D.证券发行与承销；证券经纪业务
答案
B、证券承销与保荐业务；证券经纪业务
解析：B 证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事证券承销与保荐业务；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事证券经纪业务
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第2题
A.咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B.证券公司的设立必须经中国证监会批准
C.律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定
B.证券公司开展融资融券业务，应当加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益
C.未经证监会批准，证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务
D.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会批准
第7题
I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构
III会计师事务所
IV律师事务所
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第8题
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
第9题
第10题
A.2，2
B.2，1
C.1，1
D.1，2
