合规检查的独立性原则,是指对检查事项作出独立的分析、判断和结论。()

第1题

会计的监督职能是指在经济事项发生以前，经济事项进行中或发生后，会计利用预算、检查、考核、分析等

手段，对单位的货币收支及其经济活动的()进行指导与控制。

A．系统性、全面性、合理性和有效性

B．真实性、完整性、合规性和有效性

C．真实性、全面性、合理性和有效性

D．真实性、全面性、合规性和系统性

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第2题

会计的（）职能是指在经济事项发生以前、经济事项进行中或发生后，会计利用预算、检查、考核、分析等

手段，对单位的货币收支及其经济活动的真实性、完整性、合规性和有效性进行指导与控制。 A．监督 B．核算 C．预测 D．评价

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第3题

中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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第4题

随着合规管理部门开始承担违规案件的调查与处理职责，合规管理部门的（）越来越重要，举报处理人员也应作出相应安排。

A.专业性

B.积极性

C.独立性

D.针对性

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第5题

合规管理的基本原则不包括()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

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第6题

风险管理与合规管理的原则是（)。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.适时有效原则

D.生存原则

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第7题

代理网点合规检查应遵循“银行主导、邮政整改”的总体要求，主要由邮储银行负责检查，邮政企业负责督促整改落实，实现共查、共防、共控。这属于网点合规检查的（)原则。

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

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第8题

银行合规管理应当遵循的原则不包括（)。

A.独立性原则

B.系统性原则

C.管理地位与职责明确原则

D.合理性原则

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第9题

合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和（）。

A.系统性原则

B.真实性原则

C.有效性原则

D.一致性原则

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第10题

农业银行反洗钱工作基本原则包括（)。

A.依法合规原则

B.效益为中心

C.全面覆盖

D.独立性

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合规检查的独立性原则，是指对检查事项作出独立的分析、判断和结论。（）