首页 > 建筑规划

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

TE033S跨市场转托管交易，如对私客户则需本人办理不能代办;如对公客户需提供《机构交易类申请表》及经办人证件及核查。（)

答案

查看答案

发布时间：2022-06-18

更多“TE033S跨市场转托管交易，如对私客户则需本人办理不能代办;如对公客户需提供《机构交易类申请表》及经办人证件及核查。()”相关的问题

第1题

跨市场转托管交易需当场复核、不可撤单、可反交易。我行受理成功不代表跨市场转托管成功，需经基金公司及相关注册登记机构最终确认。（)

点击查看答案

第2题

记账式国债转托管类型包括()。

记账式国债转托管类型包括（)。

A.同一投资人在农行系统内跨处理中心的转托管

B.同一投资人跨商业银行之间的转托管

C.同一投资人跨市场转托管

D.同一投资人跨行业转托管

点击查看答案

第3题

上市开放式基金份额跨市场转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户（即TA98的基金账户)之间进行。（)

点击查看答案

第4题

下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品()。

Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让

Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合

Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让

Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易

Ⅴ.部分发行类业务(股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销)以及可交换公司债换股

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

点击查看答案

第5题

金融控股公司（集团)应当在（）层面实施统一的洗钱风险管理政策和程序，结合各专业公司的业务和产品特点，以客户为单位，建立适用于集团层面的可疑交易监测体系，有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱风险，防范洗钱风险在不同专业公司间的传导。

A.部门

B.分支机构

C.公司

D.集团

点击查看答案

第6题

处于质押、冻结状态的LOF份额可以办理跨系统转托管。（)

点击查看答案

第7题

T3469存管对私客户银转证交易，该交易可代理办理。（)

点击查看答案

第8题

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

点击查看答案

第9题

基金交易账户的开销户、定期赎回、预约赎回、快溢通协议、定期定额申购协议、电子签名约定书签署可通过以下哪个交易实现()。

基金交易账户的开销户、定期赎回、预约赎回、快溢通协议、定期定额申购协议、电子签名约定书签署可通过以下哪个交易实现（)。

A.客户服务-签约-对私购物车

B.客户信息-客户维护-对私

C.客户服务-签约-对公购物车

D.客户信息-基金-修改