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[单选题]

个人投资者风险测评时，要由客户在柜外清上填写问卷并提交，由（)确认是否做答完整。

A.柜面经理

B.大堂经理

C.运营主管

D.网点主任

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发布时间：2022-07-27

更多“个人投资者风险测评时，要由客户在柜外清上填写问卷并提交，由()确认是否做答完整。”相关的问题

第1题

已分配客户的认证工具（中银E令和中银E盾)，柜员在核对实物和凭证上的序列号一致后当场递交客户本人，并请客户在柜外清设备上核对确认（)

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第2题

在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下，投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分，才可继续申请融资融券业务。（)

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第3题

邮储银行将客户风险随能力测评结果中，风险承受能力最高的是（)投资者。

A.谨慎型

B.稳健型

C.激进型

D.进取型

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第4题

以下行为属于违反适当性管理的是（）

A.干预客户风险测评结果

B.向客户推介高于其风险承受能力的产品

C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等

D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作

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第5题

适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，但如果客户对产品感兴趣主动来询问，我们应该引导客户做好风险测评，使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

企业集团由主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制。其中“主要投资者”是()。＜关于中国农业银行集团客户授信业务风险管理办法的修订说明＞

A.指直接或间接控制一个企业5%或以上表决权资本的个人投资者

B.指直接或间接控制一个企业10%或以上表决权资本的个人投资者

C.指直接或间接控制一个企业15%或以上表决权资本的个人投资者

D.指直接或间接控制一个企业20%或以上表决权资本的个人投资者

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第7题

以于属于个人金融业务严禁行为的是（)。

A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系

B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品

C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品

D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句，或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名

E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售

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第8题

可不经银行个人客户打分卡测评，直接归为D级的风险特征包括()

可不经银行个人客户打分卡测评，直接归为D级的风险特征包括（)

A.客户还款能力与还款意愿出现重大不利变化，预计客户将无法按期、足值偿还债务

B.客户在我行债务资产风险分类形态为不良

C.客户对我行未清偿债务逾期90天以上

D.客户丧失完全民事行为能力(或劳动能力)、触犯刑律、死亡或失踪，预计无法足额收回贷款

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第9题

我行确定个人客户信用等级的考虑因素包括()。

我行确定个人客户信用等级的考虑因素包括（)。

A.个人客户的风险特征

B.个人客户信用风险状况

C.评分卡测评得分

D.推翻条款

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第10题

首次购买理财产品的客户必须客户本人携带有效身份证原件上柜面签，进行风险评测，填写风险测评表，且风险测评表一年有效，失效后可通过柜面或线上渠道测评。（)

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